如果举报人自愿向美国证监会(SEC)提供原始、及时和可靠的信息,从而导致执法行动成功,则举报人可能有资格获得奖励。当货币处罚的金额超过100万美元时,举报人奖金的范围可能在货币处罚金额的10%到30%之间。


有关「举报人」计划以及如何报告提示的更多信息,请访问:

www.sec.gov/whistleblower。



https://www.sec.gov/news/press-release/2020-266


美国证监会(SEC)于昨日(2021年4月15日)宣布,向联合「举报人」颁发逾5000万美元的举报奖。该「举报人」所提供的信息,让SEC工作人员警觉到涉及高度复杂交易的违法行为,如果没有他们的信息就很难发现这些违法行为。


联合举报人在调查期间为SEC工作人员提供了出色的帮助,包括与工作人员多次会面并提供了大量详细文件。这些人提供的信息使数以千万计的美元返还给了受到伤害的投资者。


美国证监会(SEC)举报人办公室负责人Jane Norberg说:“今天的奖项是该计划历史上的第二大奖项,反映出这些联合举报人对我们为受害投资者追回资金的能力做出了巨大贡献。 SEC仅在本财政年度的前七个月中就已经向举报人提供了超过2.5亿美元的奖励,这表明举报人对我们的执法计划具有巨大的价值。


自2012年颁发第一笔奖金以来,美国证监会(SEC)已向 151 名举报人提供了超过 8.12亿美元的奖金。所有奖金的款项均由国会设立的一个投资者保护基金支付,该基金的资金来自于证券法违规者向美国证监会支付的罚金。


如果举报人自愿向美国证监会(SEC)提供原始、及时和可靠的信息,从而导致执法行动成功,则举报人可能有资格获得奖励。当货币处罚的金额超过100万美元时,举报人奖金的范围可能在货币处罚金额的10%到30%之间。

根据《多德-弗兰克法案》(Dodd-FrankAct)的保护条例,美国证监会确保举报人信息保密,不会披露可能暴露举报人身份的任何信息。


有关举报人计划以及如何报告提示的更多信息,可访问 www.sec.gov/whistleblower。


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