2023年3月31日生效的境内企业境外上市备案新规，明确将境内企业直接和间接境外发行上市全面纳入中国证监会监管，实行统一的备案制管理。
4月22日，中国证监会国际合作司发布关于Pony AI Inc.（小马智行股份有限公司）境外发行上市备案通知书(国合函〔2024〕840号)。
备案通知书具体如下：
Pony AI Inc.（小马智行股份有限公司）：
你公司通过境内运营实体广州小马慧行科技有限公司提交的境外发行上市备案材料收悉。根据《中华人民共和国证券法》《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》等规定，我会对备案事项通知如下：
一、你公司拟发行不超过98,149,500股普通股并在美国纳斯达克证券交易所或纽约证券交易所上市。
二、自本备案通知书出具之日起至本次境外发行上市结束前，你公司如发生重大事项，应根据境内企业境外发行上市有关规定，通过中国证监会备案管理信息系统报告。
三、你公司完成境外发行上市后15个工作日内，应通过中国证监会备案管理信息系统报告发行上市情况。你公司在境外发行上市过程中应严格遵守境内外有关法律、法规和规则。
四、你公司自本备案通知书出具之日起12个月内未完成境外发行上市，拟继续推进的，应当更新备案材料。
本备案通知书仅对企业境外发行上市备案信息予以确认，不表明中国证监会对该企业证券的投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证，也不表明中国证监会对企业备案材料的真实性、准确性、完整性作出保证或者认定。
中国证监会国际合作司
2024年4月22日
小马智行，或已在SEC秘密递表。
据悉，小马智行于2016年底由由彭军和楼天城共同创立，专注于提供全栈式自动驾驶技术，业务涉及Robotaxi、Robotruck(自动驾驶卡车)、乘用车智能驾驶业务(POV)等。
天眼查数据显示，小马智行已历经数轮融资，投资者包括HongShan红杉中国、IDG资本、君联资本、联想之星、NEOM、Neom Investment Fund、中阿基金、Ontario Teachers’ Pension Plan、五源资本、凯雷投资、锴明投资、卓源亚洲、Raumier Limited、Evodia Investment、ASSETKEY LIMITED、卓源资本、Brunei Investment Agency、CPE源峰、斯道资本、丰田汽车、昆仑万维、松禾资本、招商资本、红点中国、郑志刚、德龙资本、DCM中国、弘泰资本、硅谷未来资本、Comcast Ventures、启宸资本、普华资本等。
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