来源:明报

港交所早前向券商索取资料调查新股重复认购,据了解更同时向部分券商发信要求「严打」。
明报记者,于上周以客户身分致电13家券商查询情况,有员工承认,近日曾出信予客户提醒不可「多户认购」,最差情况或要取消户口;亦有接线员坦言,近期公司刚修改申报方式,以达合规要求。不过,综合响应,依然有不少中资券商「各有各做」,向港交所上报系统生成的客户编码。

这13家券商中,不少内地投资者爱用的券商如新浪旗下华盛通、利弗莫尔、盈立(前称友信智投)富元(前称玖富)接线员均表示,若客户进行现金认购,该行仅会上报「证券客户号」,而非身分证信息,意味同一散户仍有可能靠不同客户号「过关」。

即使有其他券商采用申报客户身分证件数据,各券商截取位数亦不相同。举例而言,根据券商员工响应,富途提交个人证件最后8位数字,易升则提交个人证件后9位数字,理论上两者已难作有效比对。


提交数据不统一难作比对
有个别券商工作人员则继续向记者推销重复认购。尊嘉人员回复表示,虽然现时要申报身分证,但「现金还是可以重复打新(认购新股)」。青石证券工作人员则表示,不能透露申报方式,但相信方式「和其他券商不冲突」。
本报记者周日(2月28日)以电邮向上述券商作正式电邮查询,分别询问公司是否知悉申报「客户号」情况,以及是否向客户提供重复认购服务,至截稿前未获回复。其中,富元证券无法透过电邮联络。翻查资料,该券商母公司为玖富集团,前年起于纳斯达克挂牌。
 
佳兆业金融「温馨提示」客户守规
有不愿具名的大型券商董事指出,若港交所继续允许券商使用自家「冧巴」,查证时「对唔到」,短期内是无法解决重复认购问题。他又表示,虽然强制要求全体券商申报客户证件或涉及私隐争议,但相信若在服务协议中清晰写明要求便无问题。他透露,自提交诺辉借壳(06606.HK)中签名单后,港交所暂未再发任何后续通知,估计现阶段仅检视情况,未必有新规出台。

有中资券商则急采取措施响应港交所要求。艾德证券员工回复查询时表示,此前新股现金认购,公司均是以「客户号」作申报,但近期已改为申报身分证资料。而近期网传一份电邮,显示佳兆业集团旗下券商佳兆业金融向客户发信,指「请客户遵守《上市规则》,如有违反相关规定,将取消其账户」。佳兆业金融员工于通话中确认,公司曾向全体客户发出电邮,但指现阶段仅是「温馨提示」,并非针对个别客户。该名员工强调,公司「保留追究责任」,暂不清楚是否会对犯规者罚款。

 
业内人士:FINI不可能杜绝重复认购
新股的重复认购问题,港交所去年11月公布一份框架咨询文件,建议推出全新的在线服务平台FINI(FastInterface for New Issuance),当时重点是简化新股上市程序,但目前却成为市场解决重复认购的希望。不过,有熟悉上市程序的业内人士认为,FINI仅将检查程序自动化,不可能杜绝重复认购问题。

根据港交所的咨询文件,FINI是一个简易单一平台,可供涉及新股上市的不同参与者如经纪、股份过户登记处、保荐人、律师、包销商及分销商,在新上市公司「敲锣」上市交易前,处理启动招股、认购、定价、配发、付款、监管机构批准及纳入股份等所有必要步骤,同时共享信息、协调相关工作流程。根据文件指出,FINI推出日期要视乎市场支持和准备情况而定,但最早亦要到2022年第二季才可推出。

由于咨询文件提出会统一券商申报格式,并交由FINI作系统化比对,抽出当中涉及重复认购的申请,近期市场有声音认为,FINI推出可杜绝重复认购。但据消息指,港交所目前仍在研究相关问题。

有业内人士就指出,统一格式的确可减少目前因申报数字仅9位、而内地身分证号码则多达18位,以及券商申报客户编号造成难以比对的问题,目前「一人40账户」的问题的确可能因此减少;但投资者申请认购仍可使用不同的身分证明文件,如香港身分证、内地身分证及护照,已起码可开立3个帐户,这种模式FINI恐怕亦无法查出,加上上市流程由「T+5」减至「T+1」,时间大减下甚至可能出现「杀错良民」亦无法调查的情况。



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